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Sebi取消Dhyana Finstock案中对34个实体的市场禁令

时间：2021-08-15 16:48:32 来源：

市场监管机构Sebi今天取消了对34家实体的禁令，因为在与Dhyana Finstock Ltd股份操纵案中没有发现不利于他们的不利证据。

监管机构在命令中称，未发现针对这些实体违反PFTUP（禁止欺诈和不公平贸易惯例）的行为。

印度证券交易委员会（Sebi）已对2014年6月至2015年7月间Dhyana股票的交易进行了调查，因为该股票的交易量和价格均大幅上升。

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从表面上看，它发现发起人，董事，退出提供者，优先分配人和与发起人相关的实体人为地增加了股票的数量和价格。他们滥用证券市场制度来获取非法收益，并将不正当收益转化为市场收益，以利用长期资本收益（LTCG）。

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因此，塞比通过2016年6月通过的一项临时命令，从资本市场限制了包括Dhyana及其发起人和董事在内的76个实体，直至进一步指示。

但是，针对一个实体的命令后来被撤销，而针对其余75个实体的指示已通过Sebi在2016年8月至2017年5月之间通过的若干命令得到确认。

根据临时命令，Sebi对本案中使用的整个计划，被禁止实体之间的联系，用于Dhyana证券的价格操纵的资金进行了详细调查，以确定是否违反证券法。

调查完成后，监管机构表示，没有发现针对34个实体的不利证据，这些实体被确定为临时配给人，退出提供者以及与Dhyana有关联的实体。

此外，它“没有发现他们在Dhyana的股票交易中的价格操纵和数量操纵中发挥任何作用。因此，未观察到违反《塞比法》，《 PFUTP条例》等规定的情况。”

塞比指出，通过临时命令和随后的几项确认性命令对这34个实体发出的指示“不需要继续”。

因此，监管机构已在4月24日发布的命令中撤销了针对这34个实体的确认命令，并立即生效。

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