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Sebi对Amrut证券处以280万卢比的罚款

时间:2021-08-15 11:48:20 来源:

市场监管机构Sebi今天对Amrut Securities操纵古吉拉特·阿特(Gujarat Arth)的股票交易和违反次级经纪人规范的行为处以280万卢比的罚款。

根据Sebi的一项命令,Amrut证券(现称为Amrut挖泥船和航运公司)在2003年10月20日至2003年11月15日之间执行了超过82.2万万股古吉拉特邦股票的逆向或循环交易,占该公司总股本的33%市场量。

"...此类交易中有87%是同步的,塞比说。

监管机构说,银河证券经纪公司的子经纪人安姆鲁特证券(Amrut Securities)代表Hitesh M Thakkar进行交易,与同一个交易方Ved Finance进行了所有循环交易,后者以Amit S Mehta的名义进行交易。

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塞比补充说:“这种在数个交易日内反复出现的循环/反转交易表明,通过创造人为交易量来操纵此类交易的意图。”

根据该命令,在2010年与Sebi举行的一次个人听证会上,Amrut Securities的授权代表已同意未按照《证券经纪人和次级经纪人条例》的规定进行尽职调查,这可能导致Thakkar和Mehta。

监管机构表示,关于违反《 PFUTP(禁止与证券市场有关的欺诈性和不公平交易行为)条例》以及《股票经纪人和次级经纪人条例》的指控“成立”。

尽管监管机构因违反PFUTP法规对Amrut证券处以160万卢比的罚款,但因违反次级经纪人的行为守则而对其处以120万卢比的罚款。

印度证券交易委员会(Sebi)已对2003年10月6日至2004年1月28日期间古吉拉特·阿特(Gujarat Arth)股票交易的所谓违规行为进行了调查。


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