PNB欺诈PMLA案件：ED召唤Nirav Modi，Choksi
2021-06-04
大宗商品和资本市场监管机构SEBI正在调查Gitanjali Gems的发起人，他们被指控欺骗旁遮普国家银行（Punjab National Bank），以操纵股价。
去年3月，SEBI的一名专职成员通过了一项命令，要求对涉嫌操纵Gitanjali Gems股份的行为进行调查，并且还违反了《收购条例》。
SEBI专职成员S Raman在命令中说：“ SEBI将努力在本命令发出之日起六个月内完成调查，并在其后迅速结案。”
关但是，SEBI尚未通过此案的最终命令。更糟糕的是，监管机构于2017年6月批准了Gitanjali Gems集团公司Nakshatra的首次公开募股申请，即使调查正在进行中。Nakshatra尚未公开。
相关新闻随着Ajay Tyagi的任期即将结束，政府将对SEBI新任负责人进行侦查Rakesh Jhunjhunwala在SEBI扫描程序下就Aptech的内幕交易进行了调查SEBI小组提议对监管关联方交易的准则进行全面修改SEBI收到市场警报后，对Gitanjali Gems的股票的交易进行了表面检查，调查时间为2011年7月18日至2012年1月25日。
对通过交易或资助Gitanjali Gems股票进行某些交易的16个实体的了解客户（KYC）文件，银行，财务报表进行的分析显示，他们通过共同的电话号码，居住地址，电子邮件，资金之间的转移。
SEBI命令的节选：
“……。（集中在Gitanjali股票，衍生工具中的头寸）表明，Choksi集团在充当Gitanjali宝石发起人的阵线，而在这样的情况下，就其交易而言，发起人仍然是公众看不见的。
初步看来，Gitanjali Gems的股票的交易模式表明，发起人利用Choksi集团在衍生品部分的Gitanjali Gems的股票中建立了很大的头寸，从而规避了SEBI规定的头寸限制。
发现Gitanjali Gems向BSE披露了Promoter and Promoter Group承诺的截至2011年9月和2011年12月的季度的股份与SEBI从托管人那里获得的披露有所不同。
截至2011年3月31日，发起人在Gitanjali Gems的股份为公司股本的54.73％。根据1997年《收购条例》第11（1）条和2011年《收购条例》第3（2）条，发起人与一致行动的人在任何财政年度内不得获得超过5％的投票权（爬行）收购），除非他们公开宣布要收购股票。考虑到Choksi集团与Gitanjali宝石促销者之间的关系，Choksi集团是与促销者共同行动的人。在2011-2012财政年度（至2012年3月21日），Choksi集团与Gitanjali Gems的发起人Shri Mehul Choksi一起收购了Gitanjali Gems 65.36％的股份。”
一位消息人士告诉Moneycontrol，周五，SEBI曾致电Gitanjali管理层质疑有关PNB披露和操纵价格的案件。“ SEBI可能会在未来几天通过价格操纵案的最终订单。鉴于PNB欺诈案件的新进展，现在重点关注Gitanjali公司。”另一位消息人士说。
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系统性风险
旁遮普国家银行（Punjab National Bank）星期三发掘了1,140亿卢比的银行业欺诈行为，这使人们对印度审计和银行系统的违规行为和缺陷感到担忧。
专家表示，鉴于PNB无法检测到绕过核心银行解决方案并以欺诈性方式向借款人开具信用保证书（LoU）长达七年之久的未授权交易，因此对审计标准存在担忧。
印度储备银行前一位官员说：“当然，审计师应该对此负责，尤其是内部和兼职审计师。审计师总是根据银行提供给他们的东西进行审计。但是通常考虑到风险增加的方式，他们必须更加小心。”
另请阅读：MEA暂停Mehul Choksi的Nirav Modi护照4周郑重声明：文章仅代表原作者观点，不代表本站立场；如有侵权、违规，可直接反馈本站，我们将会作修改或删除处理。
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