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WhatsApp案例：塞比要求巴塔印度公司调查结果泄漏，加强系统

时间：2021-07-05 09:48:10 来源：

市场监管机构Sebi今天命令印度巴塔（Bata India）加强其系统，并进行内部调查以确定责任，因为其初步调查发现官方发布之前泄露了与该公司季度财务有关的价格敏感信息。

监管机构说，Bata India必须在三个月内完成调查，然后在七天内向Sebi提交报告，并补充说，该公司2015年10月至12月季度的财务数据与之前发行的财务数据相匹配。正式公告。

继Axis Bank，HDFC Bank和Tata Motors之后，Bata India是第四家与公司有关的公司，在备受关注的敏感财务细节泄漏事件正式公布季度业绩之前，监管机构已通过该命令。

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Sebi在11月进行了调查，此前有媒体报道称，在有关WhatsApp的私人私有集团散布某些公司（包括几家蓝筹股公司）之前未发布的价格敏感信息的消息发布之前，Seb便进行了调查。

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Sebi说，在现阶段的四页订单中，无法确定未发布的价格敏感信息（UPSI）泄漏的来源/来源。

它说可以从表面上推断出与印度巴塔金融公司有关的UPSI被泄露。

塞比说：“这种泄漏主要是由于作为上市公司的巴塔印度公司所采用的流程/控制/系统不足所致。”

Sebi指出，虽然任何人的UPSI采购或通信都被认定为违反PIT规定，但Sebi表示，每个上市公司都有责任“制定能够确保UPSI进行此类采购或通信的过程/控制/系统。不会发生”。

除了指示Bata India立即“加强其流程/系统/控制”以确保将来不会再次发生此类UPSI泄漏事件之外，Sebi还要求该公司对泄漏事件进行内部调查并针对这些泄漏事件采取适当的措施对此负责。

Sebi说，调查应包括确定人员与UPSI泄漏相关的可能角色，包括那些涉及原始数据生成的人员，以确定与财务数据有关的关键数据。

此外，调查还将涵盖与财务业绩数据合并有关的人员，以及参与编写董事会说明和演示文稿以及在公共领域传播与财务结果相关的信息的人员。

根据印度证券交易委员会（Sebi）的命令，必须探究有权访问该信息的任何其他人的角色。

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