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Sebi计划制定新框架，以检查是否违反上市规则

时间：2021-07-16 09:48:34 来源：

Sebi计划建立一个更强大的机制来检查不符合上市条件的情况，其中交易所将有权冻结发起人的股权，甚至将这些违约公司的股票除牌。

高级官员说，该提议将在本周印度证券交易委员会（Sebi）的董事会会议上进行讨论。

他们补充说，在提议的框架下，交易所将有权冻结发起人和发起人集团在不合规的上市实体（也持有其他证券）中的全部股权。

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进一步建议，如果不遵守情事持续存在，将导致此类上市实体的股票被停牌，撤销交易和退市。

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拟议的框架将建立一个适当的系统，以有效执行所列实体及其发起人对要求的持续遵守。

暂停上市的理由包括不遵守董事会组成，包括任命女董事，以及连续两个季度未组成审计委员会；连续两个季度未能提交有关股票对账的信息和资本审计报告。

这些公司可能会被停职六个月，随后，将强制执行强制除牌程序。

根据该提议，Sebi可能会要求证券交易所对违反上市协议某些条款的行为处以每天1,000-5,000卢比的罚款，例如未提交或延迟提交与公司财务和股权详细信息有关的文件，失败任命董事会女董事。

此外，交易所可能会被罚款每人10,000卢比，原因是延迟提供有关公司董事会会议的事先消息以及延迟不披露记录日期或宣布股息。

官员们说：“罚款只有在交易被中止之前才会产生。”

此外，如果一个非投诉实体在一个以上的交易所中上市，有关交易所可以采取相互协商的统一行动。

应当将不合规情况告知董事会，并公开其评论，以便投资者做出明智的决定。

交易所应在其网站上披露针对不符合上市条件而对上市实体采取的行动，包括有关要求的详细信息，罚款金额，停牌期限，股票冻结等。

可能要求每个交易所在收到信息之日起15天内审查所列实体的合规状态。此外，交易所应向不合规的上市实体发出通知，以确保合规并在通知之日起15天内支付罚款。

如果任何不遵守规定的上市实体在收到通知后仍未缴纳罚款，交易所可以采取适当的执法行动，包括起诉。

如果不合规的上市实体符合Sebi的要求并在停牌之日起三个月内支付适用的罚款，则交易所可以在合规后的7天后撤销其股票的停牌交易，并且仅允许交易以“以贸易换贸易”为基础，自撤销之日起一周。

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